教育部印发重点实验室管理办法及评估规则

教育部于今年8月印发了新修订的《教育部重点实验室建设与运行管理办法》和《教育部重点实验室评估规则》。目前,2015年度教育部重点实验室评估工作全面启动,为指导高校理解新修订的《管理办法》和《评估规则》,教育部科技司负责人就有关问题回答了记者的提问。

教育部印发重点实验室管理办法及评估规则

问:请您简要介绍一下《管理办法》和《评估规则》修订的背景和过程是什么?

教育部关于印发《教育部重点实验室建设与运行管理办法》和《教育部重点实验室评估规则》的通知

答:教育部重点实验室从1998年开始启动建设,经历了试点建设期、快速发展期、平稳建设期三个发展阶段。目前,正在建设和运行的实验室共有636个,涉及到264所高校,覆盖了90%以上的自然科学和工程技术科学的二级学科,已成为国家创新体系的重要组成部分。2003年颁布的《高等学校重点实验室建设与管理暂行办法》和《教育部重点实验室评估规则》为教育部重点实验室的建设发展起到了重要作用。

各省、自治区、直辖市教育厅,新疆生产建设兵团教育局,有关部门,部属各高等学校:

进入新的发展阶段,实验室的建设与运行管理也面临新的挑战:一方面是全面落实创新驱动发展战略,对高校提升创新能力,服务国家、区域和行业重大需求提出了更高的要求;另一方面是应对全面提升高等教育质量的要求,需要以实验室建设为载体汇聚资源,推动优势和特色学科发展,通过高水平科研活动来支撑高质量人才培养;再次是科技体制改革和政府职能转变对实验室建设管理提出的新要求。

为加快实施创新驱动发展战略,进一步规范和加强教育部重点实验室的建设和运行管理,现将修订后的《教育部重点实验室建设与运行管理办法》和《教育部重点实验室评估规则》印发给你们,请认真贯彻执行。

《管理办法》的起草过程历时超过两年,分为课题研究、意见征集、调研讨论三个阶段,形成战略软课题研究报告3份、收到《管理办法》反馈意见47份、参加分片区调研座谈会的有37所高校的113位专家。

教育部

问:《管理办法》修订的基本思路是什么?

2015年8月20日

答:首先,《管理办法》把提升实验室创新能力作为高校落实创新驱动发展战略的重要手段。引导实验室发挥高校多学科优势,开展跨学科研究,大力推进国际化战略,提升原始创新能力;承担国家、区域和行业的重大科技任务,并加强开放运行和协同创新,发挥对国家经济社会发展的科技支撑作用。

教育部重点实验室建设与运行管理办法

其次,充分发挥实验室科学研究、学科建设、人才培养相互融合的特点,以高水平科学研究推动高等教育质量全面提升。引导学校汇聚资源,以实验室为载体,建设优势和特色学科,并加强科教融合,加强实验室资源的开放共享力度,通过高水平科学研究活动培养创新人才。

第一章 总 则

第三,坚持稳定规模、提升质量的发展思路。在目前已有规模基础上,下一阶段实验室需要以“稳定规模,提升质量”为基本思路,新增实验室的布局主要考虑学科前沿发展和国家重大战略的新需求,新兴与交叉学科的发展,以及落实有关中央政策的要求。通过《管理办法》的政策引导,推动实验室以提升质量为核心发展建设,一方面要与国家重点实验室的培育建设要求相衔接,另一方面又要形成自身的科研特色,突出对学科建设和人才培养的重要作用。

第一条
为加快实施国家创新驱动发展战略,深化科技体制改革,推动高等教育事业发展,规范和加强教育部重点实验室建设与运行管理,制定本办法。

第四,落实政府职能转变的要求,简政放权,明晰权责。根据《管理办法》,教育部关于实验室的建设与运行管理主要着力于通过制定政策、明确要求、监督检查,推动实验室条件保障和资源配置落实到位,引导实验室按照要求规范运行管理。实验室评估工作的具体实施委托第三方机构执行。实验室主任聘任、学术委员会组建、年度考核等日常管理工作下放至依托高校负责。

第二条
实验室是高等学校组织高水平科学研究、培养和集聚创新人才、开展学术合作交流的重要基地,是国家科技创新体系的重要组成部分。其主要任务是面向科学前沿,聚焦国家战略需求和行业、区域发展需求,开展创新性研究,提升高等学校创新能力,推动学科建设发展,以高水平科学研究支撑高质量高等教育。

问:《评估规则》修订的基本思路是什么?

第三条
实验室实行“开放、流动、联合、竞争”的运行机制;坚持科教融合,创新引领,定期评估,动态调整。

答:《管理办法》规定了实验室的考核评估包括三个层次,分别是由依托高校组织开展的年度考核评估、由教育部会同其他主管部门根据情况开展的不定期抽查和五年为一个周期的定期评估。而《评估规则》主要是针对定期评估制定的程序、标准和操作规范,基本思路主要有三个方面的考虑:

第四条
实验室是由高等学校建设的具有相对独立性的科研实体,实行人、财、物相应独立的管理机制。

首先,以评促建,通过评估推动实验室创新能力和水平的提升,引导实验室建设发展。评估坚持定性与定量相结合并且以定性为主的原则,其中研究水平与贡献作为实验室评估的最核心指标,占到40%。同时,为了突显高水平科学研究对高质量高等教育的支撑作用,新增了“学科发展与人才培养”作为考核指标之一,引导依托高校以实验室建设为载体,加强优势学科和特色学科建设,充分发挥科学研究在人才培养中的重要作用。

第二章 管理职责

其次,发挥评估导向作用,引导形成良好的创新氛围,把实验室“做强做实”。我们把代表性成果的范围扩展到包括高水平论文、标准规范、政策建议、方法创新、基础性工作等多方面,引导改变单纯“数文章、重数量”的评估导向。《评估规则》重新界定了实验室人员和成果的统计边界,避免实验室以“拼盘”式的人员和成果拼凑应对评估。《管理办法》以“人”作为实验室边界划分的依据。比如,实验室人员包括固定人员和流动人员,其中固定人员指高等学校聘用的聘期2年以上的全职人员,除承担高等学校教学任务外,原则上应全职在实验室工作。而流动人员包括访问学者、博士后研究人员等。特别要注意的是,实验室人员的科研工作只能主要依托于一个科研基地。例如,已经列入国家重点实验室固定人员的,不能再作为教育部重点实验室固定人员。此外,为了引导和鼓励实验室开展协同创新,牵头承担和作为主要参与单位承担的重大科研任务都可作为评估创新水平的指标内容。同时,为了引导依托高校汇聚资源落实实验室条件保障。评估指标把依托高校的支持情况作为实验室“开放与运行管理”考核的重要指标并明确了具体内容。

第五条 教育部是实验室的宏观管理部门,主要职责是:

第三,科学统筹,把依托中央高校和地方高校建设的实验室纳入统一要求进行规范管理。考虑到历史积累和客观情况,依托中央高校和地方高校建设的实验室,将依照同样的程序和要求参加评估,但按照“同标准选优,同比例淘汰”的方式分别进行选优和末位淘汰。在选优的环节,依托地方高校建设的实验室要和依托中央高校建设的实验室同场竞争,成绩进入前15%的实验室评估结果为优秀。若没有地方高校实验室评估成绩进入总数的前15%,则该领域评估成绩最高的地方高校实验室评估结果为优秀。在末位淘汰环节,则对中央高校和地方高校实验室分别排队,按照相同比例根据成绩排序确定进入末位淘汰的实验室。

制定实验室发展方针和政策,编制发展规划,发布建设指南。

澳门新葡亰app怎么样,第四,评估过程强调开放透明,把评估与交流相结合。初评时所有参评实验室的主任工作报告都可以旁听,既是实验室公开交流的机会,也可以成为互相监督的环节。不参加现场考察的实验室,其主任和副主任可以作为现场考察的专家,到参评实验室进行实地交流。另外,实验室人员队伍和研究方向要求长期在网站公开,接受社会监督。

制定实验室建设与运行管理办法,指导实验室的建设和运行。

问:按照新的《评估规则》,评估过程在操作上有哪些新变化?

负责实验室的立项建设、调整和撤销。

答:上面提到的将地方高校纳入评估是一个新变化。此外,《评估规则》引入了第三方评估机构负责评估的具体实施过程,并明确了教育部、评估机构在评估工作中的各方职责。

组织实验室的验收、评估和检查。

同时,新的《评估规则》强调材料的真实有效。评估材料若存在有意弄虚作假情形的实验室,其评估结果定为整改。加强社会监督,增加了五年工作总结在提交前要先在校内进行公示的要求,并把实验室网站作为实验室接受社会评估和监督的重要依据。前期,我司已发文对网站的建设和内容更新做了明确要求。

第六条 高等学校主管部门对实验室建设与运行管理的主要职责是:

再次,在评估程序上,对于定期评估的时间节点,明确从明年起,每年7月1日前公布参评实验室清单,整个评估工作在下半年完成。评估程序分为初评、现场考察和综合评议三个阶段。每个环节各有侧重:初评是全面、整体性地对实验室进行评价打分;现场考察以核实情况为主,侧重在标志性成果、实际运行状况、条件保障落实三个方面;综合评议重点是确定优秀类实验室和可能末位淘汰的实验室,因此不再分小组,并综合考虑初评和现场考察的结果。

将实验室的建设发展纳入行业和地方的发展重点。

问:《评估规则》的指标体系有什么新变化?

推进、落实实验室建设和运行经费,以及相应人事配套政策。

答:《评估规则》的指标体系将一级指标设定为四个,即研究水平与贡献40%、研究队伍建设20%、学科发展与人才培养20%和开放交流与运行管理20%。同时,按照评估定量与定性相结合且以定性为主的原则,不设二级细化指标。

依据本办法,指导和监督实验室的运行和管理。

研究水平与贡献部分,为强调具体作用和贡献,牵头承担和主要参与的重大科研任务都纳入本项评估指标的内容。把代表性成果的统计范围明确为实验室人员在本实验室产出的成果。增加了系统集成、标准规范、仪器研发、政策咨询和重要基础性工作都可以作为实验室代表性成果的内容。

协助教育部做好实验室的验收、评估和检查工作。

研究队伍部分,增加了“青年骨干人才引进和培养”的内容,强调聚集培养优秀青年人才,关注40岁以下研究骨干的成长情况和作用发挥。增加了“访问学者与博士后研究人员”的内容,引导建立访问学者制度,吸引优秀博士毕业生到实验室开展博士后研究工作。

第七条 高等学校是实验室建设和运行管理的主体,其主要职责是:

学科发展与人才培养部分,是新增加的一级指标,包含推动所依托学科、交叉学科和新兴学科发展;科教融合推动教学发展;研究生与本科生培养情况。

将实验室建设和基本运行经费纳入学校年度预算;在重点学科建设、人才引进和队伍建设、研究生培养指标、自主选题研究等的年度计划中对实验室给予重点支持;提供人力资源、科研场所和仪器设备等条件保障。

开放交流与运行管理部分,增加了对学术委员会工作情况考核的内容,鼓励聘请外籍专家担任学术委员会委员。

组织实验室的申报、论证,制定运行管理的实施细则,解决实验室建设运行中的有关问题。

此外,还将实验室网站建设运行情况,以及依托单位的支持和条件保障落实情况增加为考核内容。

聘任实验室主任和学术委员会主任,组建实验室学术委员会。

问:关于评估领域、周期和2015年度评估具体事项有哪些需要注意之处?

组织实验室年度考核,负责日常监督管理,配合做好定期评估。

答:实验室定期评估每年进行1-2个领域,按照数理和地学、生命、信息、材料和工程、化学的顺序轮流进行,每个实验室的评估周期为5年。

根据学术委员会建议,提出实验室名称、发展目标、组织结构等重大事项的调整,经主管部门审核报教育部认定。

2015年度将组织对数理和地学领域进行评估,评估时间初定为2015年12月至2016年1月。2015年度评估材料主要指五年工作总结报告,数据采集区间为2010年1月1日至2014年12月31日。2016年则将对生命领域实验室进行评估,并于2016年7月1日前启动评估事宜。

第三章 立项与建设

第八条
教育部根据科学研究、学科发展和人才培养的需要,结合实验室总体规划和布局,会同高等学校主管部门,不定期发布建设指南,组织开展实验室的立项建设,主要包括立项申请、评审、论证、验收。

第九条 实验室立项申请的基本条件为:

研究方向和目标明确,特色鲜明,在本领域有重要影响;有承担国家和地方重大科研任务的能力;具备培养高层次人才的条件,能够广泛开展国内外学术交流与合作;具有良好的学术氛围。

拥有知名学术带头人和年龄与知识结构合理、富于创新、团结协作的优秀研究团队;具有一支稳定、高水平的研究、实验技术和管理人员队伍。

具有良好实验条件和充足的研究场所、经费保障。人员与用房相对集中,原则上实验室面积不低于3000平方米,仪器设备总价值不低于2000万元。

依托学科应为高等学校的优势和特色学科,或是新兴交叉学科,并符合实验室建设规划和指南。

实验室申请立项时,一般应是已良好运行2年以上的行业、地方、校级重点研究机构,具有较完善的管理制度。

第十条
根据教育部发布的实验室建设指南和要求,符合立项申请基本条件的高等学校按规定格式填写《教育部重点实验室建设申请书》。高等学校应确保申请书内容的真实性,并签署配套经费及条件保障等意见,经主管部门审核后报教育部。

第十一条
教育部组织专家对《教育部重点实验室建设申请书》进行评审,择优立项,向高等学校批复立项结果,并抄送其主管部门。

根据立项批复,高等学校组织编制《教育部重点实验室建设计划任务书》,并组织专家组对实验室建设计划进行可行性论证。论证后的建设计划任务书和论证报告报主管部门和教育部备案。

第十二条
实验室建设坚持“边建设、边运行”的原则。鼓励部门、地方、企业参与共建。建设应严格按照《教育部重点实验室建设计划任务书》的内容实施,建设期一般不超过3年。逾期未通过验收的实验室,取消立项建设资格。

第十三条
建设任务完成后,高等学校经自查后向主管部门和教育部报送《教育部重点实验室建设验收报告》,并提出验收计划安排。

实验室建设验收由教育部组织或委托相关部门进行。验收专家组一般由学术专家和管理专家组成。验收专家组依据建设计划任务书及验收报告,进行综合评议,形成验收意见。通过验收的实验室,经教育部认定后正式开放运行。

第十四条
地方、行业的重点研究机构建设发展成为开放运行的教育部重点实验室后,可以同时保留其原有的地方、行业重点研究机构名称,地方政府和行业部门可继续按照原有渠道和方式给予支持。

第四章 运行与管理

第十五条
高等学校应当重视实验室的建设与发展,成立由主要负责人牵头,科技、人事、学科、财务、资产等部门参加的实验室建设和运行管理委员会,负责落实条件保障、日常监督管理和年度考核工作,协调解决实验室发展中的重大问题,并保障实验室基本运行经费每年不低于100万元。

第十六条
实验室实行高等学校领导下的主任负责制。实验室主任负责实验室的全面工作,并设立专职副主任和专职秘书。

实验室主任由高等学校公开招聘和聘任,报主管部门和教育部备案。实验室主任应是本领域高水平的学术带头人,具有较强的组织管理能力,首次聘任时一般不超过55岁。实验室主任应是高等学校聘任的全职教学科研人员,每届任期5年,一般连任不超过2届。

第十七条
学术委员会是实验室的学术指导机构,职责是审议实验室的发展目标、研究方向、重大学术活动、年度报告、开放课题。学术委员会会议每年至少召开1次,每次实到人数不少于总人数2/3。

学术委员会主任一般应由非实验室所在高等学校的人员担任。实验室学术委员会主任由高等学校聘任,报主管部门和教育部备案。委员由高等学校聘任。

学术委员会由不少于9位国内外优秀专家组成,其中实验室所在高等学校人员不超过1/3。鼓励聘请外籍专家。1位专家至多同时担任3个实验室的学术委员。委员每届任期5年,一般连任不超过2届,每次换届应更换1/3以上委员,原则上2次不出席学术委员会会议的应予以更换。

第十八条
实验室人员由固定人员和流动人员组成。固定人员应是高等学校聘用的聘期2年以上的全职人员,除承担高等学校教学任务外,原则上应全职在实验室工作。固定人员包括研究人员、技术人员和管理人员,一般规模不少于30人。流动人员包括访问学者、博士后研究人员等。实验室要加大流动人员规模,注重吸引国内外优秀博士后研究人员等青年人才,并通过聘用合同明确工作职责和任务、聘期及在岗工作时间等。

第十九条
实验室应围绕主要研究方向和重点任务,组织团队系统开展持续深入的科学研究,联合国内外优秀团队开展协同创新,承担国家、区域和行业的重大科技任务;充分发挥高等学校多学科优势,设立自主研究选题,加强跨学科研究;开展仪器设备的自主研发和更新改造,开展实验技术方法的创新研究。

第二十条
实验室应注重人才培养,吸引优秀本科生进入实验室参与科研活动,支持研究生参与课题研究和学术交流,注重研究成果向教学内容及时转化,积极与国内外科研机构和行业企业联合培养创新人才,开展学生跨校交流和联合培养。

第二十一条
实验室应充分开放运行,建立访问学者制度,设立开放课题,吸引优秀人才开展合作研究;广泛开展学术交流,与国内外高水平研究机构和团队开展稳定的实质性合作;积极参与重大国际科技合作计划,争取在国际学术组织中任职。

第二十二条
实验室的科研设施和仪器设备、数据库和样本库等科技资源,在满足科研教学需求的同时,应建立开放共享机制,面向社会开放运行。实验室应设立公众开放日,面向社会开展科学知识传播。

第二十三条
实验室应加强知识产权的规范管理。在实验室完成的专著、论文、软件、数据库等研究成果均应标注实验室名称;专利申请、成果转让、奖励申报等按国家有关规定执行;加强数据、标本等科技资源的采集、整理、加工、保存,建设各类资源库。

第二十四条
实验室应建立健全各项规章制度,严格遵守国家有关保密规定。加强实验室信息化建设,建立内部管理信息系统和实验室网站,纳入学校信息化工作统筹管理,并保持安全运行。

第二十五条
实验室要营造宽松民主、团结协作、积极进取的工作环境,形成潜心研究、勇于创新和宽容失败的学术氛围。实验室要高度重视学术道德和学风建设,加强自我监督。

第五章 考核评估与调整

第二十六条 实验室必须编制年度报告,并在实验室网站公布。

第二十七条
高等学校以年度报告为基础,每年组织对实验室进行年度考核,并将考核结果与年度报告一并报主管部门和教育部备案。

第二十八条
根据年度考核情况,教育部可会同高等学校主管部门,抽取部分实验室进行现场检查,发现、研究和解决实验室存在的问题。

第二十九条
教育部对实验室进行定期评估。定期评估周期为5年,每年评估1-2个领域。开放运行满3年的实验室应当参加定期评估。

第三十条
教育部负责实验室定期评估的组织实施,制定评估规则,委托和指导第三方机构开展具体评估工作,确定和发布评估结果,受理并处理异议。

第三十一条
定期评估主要对实验室5年的整体运行状况进行综合评估,评估程序分为初评、现场考察和综合评议三个阶段。定期评估工作按照《教育部重点实验室评估规则》进行。